Le régulateur coréen sanctionne UBS
UBS devra payer une amende de 2,18 milliards de wons pour des pratiques illégales de vente à découvert.
Le gendarme financier coréen, la Financial Services Commission (FSC) vient de sanctionner deux sociétés financières étrangères pour violation des règles de vente à découvert, selon Korea Times. UBS Securities devra payer une amende de 2,18 milliards de wons (1,6 million d’euros). ESK Asset Management, pour sa part, a été sanctionné 3,87 milliards de wons. La décision a été prise en première instance par la Securities and Futures Commission (SFC), l’organe décisionnel du régulateur coréen.
La branche d’UBS à Séoul a été sanctionnée pour une vente à découverte à nu en 2021. Le régulateur lui reproche d’avoir passé des ordres pour vendre des actions d’une société locale représentant 7,3 milliards de wons sans détenir les actions. Cependant, les traders doivent emprunter des actions avant de pouvoir les vendre à découvert, selon une récente révision de la loi des marchés capitaux. Pour sa part, ESK AM a été sanctionnée pour la même violation sur une vente à découvert d’un montant de 25,1 milliards de wons.
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