SG Securities Paris échappe à une amende

Alors que le représentant du collège de l’AMF avait requis une sanction de 300.000 euros, SG Securities Paris (SGSP), le courtier actions logé dans SG CIB, n’a écopé que d’un simple avertissement de la part de la Commission des sanctions. L’AMF reprochait notamment à cette entité des défaillances en matière de conformité, des entraves au travail du responsable de conformité local (RCSI) et des manquements dans la prévention et la gestion des conflits d’intérêt. «Il sera tenu compte de ce que, d’une part, certains des griefs n’ont pas été retenus, d’autre part, il a été remédié, pendant ou peu après le contrôle, à la plupart des dysfonctionnements constatés», souligne la décision du régulateur. Les deux dirigeants de la société échappent à la moindre sanction, les griefs notifiés à titre personnel étant dépourvus de fondement et les manquements retenus à leur encontre ne remettant en cause ni leur intégrité professionnelle ni leur loyauté.