KKR a annoncé que Ryan Stork a rejoint KKR en tant qu’associé et directeur des opérations (COO). Ce dernier a travaillé chez BlackRock pendant plus de 20 ans à des postes de direction, dont le plus récent était celui de directeur général adjoint des opérations. Il a également occupé les fonctions de président de la région Asie-Pacifique, de responsable mondial d’Aladdin - la plateforme technologique d’investissement et de gestion des risques de BlackRock -, de responsable de la clientèle institutionnelle en Europe continentale et de co-directeur du Financial Institutions Group. Il a également été membre du comité exécutif mondial de BlackRock et membre du conseil d’administration de la fondation BlackRock. Au cours de sa carrière, Ryan a travaillé et vécu à New York, Londres et Hong Kong. «Alors que nos activités d’investissement continuent de se développer à l'échelle mondiale, il en va de même pour les fonctions opérationnelles qui les rendent possibles et nous permettent de continuer à offrir les meilleures performances à nos investisseurs. En tant que COO, Ryan fournira un soutien dédié à la direction (...)», ont déclaré Joe Bae et Scott Nuttall, co-dirigeants de KKR.

UBS Group a doublé ses bénéfices sur son activité de gestion de fortune aux Etats-Unis sur les cinq dernières années en séduisant les familles fortunées avec un service haut de gamme, rapporte le Wall Street Journal. A la fin du troisième trimestre 2021, la banque était en bonne voie d’afficher un bénéfice avant impôts de 2 milliards de dollars pour son pôle gestion de fortune en Amérique. Pour son prochain acte, la banque va chercher à conquérir la clientèle susceptible d’investir entre 250.000 dollars et 2 millions de dollars, mais qui ne veut pas recruter de conseiller financier. L’audience cible représente environ 2 millions de personnes qui ont déjà un programme de retraite ou un plan d’entreprise géré par UBS. Cette stratégie met la banque directement en concurrence avec Fidelity Investments, Charles Schwab et Morgan Stanley. UBS veut donner à ces clients du conseil numérique par le biais de leurs téléphones ou ordinateurs.

L’argent couleà flots du côté des investisseurs. La société de capital-risque Kleiner Perkins a déclaré mardi avoir levé 1,8 milliard de dollars (1,6 milliard d’euros) via deux nouveaux fonds, rejoignant ainsi un groupe d’entreprises levant des capitaux dans un contexte de valorisation en flèche des start-ups technologiques. La société a levé 800 millions de dollars et 1 milliard de dollars pour des fonds nommés KP20 et Select2, afin d’investir dans des start-ups en phase early stagedans des secteurs tels que la consommation, la fintech et la santé.Sa levée de fonds fait suite à celle du géant d’Andreessen Horowitz, qui a levé 9 milliards de dollars grâce à trois nouveaux fonds la semaine dernière. Kleiner Perkins a levé vingtfonds de capital-risque en phase de démarrage depuis sa création en 1972. Au cours des cinq dernières décennies, il a investi dans certaines des sociétés technologiques telles que Alphabet, Amazonet Uber.

La plate-forme d’investissement alternative CAIS a obtenu des investissements de 225 millions de dollars de la part d’Apollo, Motive Partners et Franklin Templeton. Cela valorise la fintech à plus de 1 milliard de dollars. Ce nouvel investissement fait suite à un précédent investissement d’Eldridge et «accélère la mission de CAIS de moderniser la façon dont les conseillers financiers accèdent aux placements alternatifs».

Citadel Securities a annoncémardi que la société de capital-risque Sequoia Capital et la société d’investissement spécialisée dans la cryptographie Paradigm avaient investi 1,15 milliard de dollars (un milliard d’euros) à son capital, donnant au teneur de marché fondé parKen Griffin une valorisation de près de 22 milliards de dollars. Le tour de table a été mené par Sequoia. Alfred Lin, associé chez Sequoia, rejoindra le conseil d’administration de Citadel Securities, a annoncé la société. Citadel Securities fournit des services de négociation aux gestionnaires d’actifs, aux banques, aux courtiers et aux fonds spéculatifs. Son activité institutionnelle sert plus de 1.600 clients. La société basée à Chicago a profité ces derniers mois d’une forte augmentation de son activité, aidée en partie par les investisseurs particuliers affluant vers les applications de trading mobiles populaires, comme Robinhood, depuis le début de la pandémie. Citadel Securities est géré séparément de Citadel, le hedge fund de 43 milliards de dollars sur lequel Ken Griffin a bâti sa fortune.

La Commission européenne a publié ce mardi au journal officiel de l’UE les amendements concernant la notion de comptességrégués visant àgarantirla protection des fonds des clients de ces comptesen cas de défaillance d’une entreprise d’investissement. Ces amendements se fondentsur les projets de normes techniques de réglementation soumis à la Commission par l’Autorité bancaire européenne. Ainsi à compter du 31 janvier 2022, la notion de compte ségrégué sera défini comme signifiant : - que les registres et les comptes sont tenus d’une manière qui permet aux entreprises d’investissement de distinguer à tout moment et immédiatement les fonds détenus pour un client donné de ceux détenus pour d’autres clients et de leurs propres fonds; -que les registres et comptes sont tenus d’une manière assurant leur fidélité, et en particulier leur correspondance avec les fonds détenus pour les clients, et permettant de les utiliser comme piste d’audit; -que des rapprochements sont effectués régulièrement entre les comptes et registres internes des entreprises d’investissement et ceux de tout tiers détenant ces fonds; -que les mesures nécessaires ont été prises pour s’assurer que les fonds de clients déposés sont détenus sur un ou des comptes distincts de tout compte utilisé pour détenir les fonds appartenant à l’entreprise d’investissement; -que les dispositions organisationnelles appropriées ont été prises pour minimiser le risque de perte ou de dépréciation des fonds des clients, ou des droits liés à ces fonds, du fait d’abus ou de fraudes sur ces fonds, d’une gestion déficiente, d’une comptabilité déficiente ou de négligences.

La société de gestion luxembourgeoise Mainfirst AM vient de recruter Andranik Safaryan comme gérant de fonds d’obligations émergentes, a appris Das Investment. Il va cogérer les fonds Mainfirst Emerging Markets Corporate Bond Balanced et Mainfirst Emerging Markets Credit Opportunities avec Cornel Bruhin et Roman Kostal. L’intéressé arrive de Credit Suisse AM (CSAM), où il occupait un poste équivalent depuis une dizaine d’années.

Le groupe signe sa quatrième acquisition en moins de 12 mois pour un encours de 3,7 milliards d'euros.

Le stratégiste en chef et directeur de la durabilité de la banque suisse J. Safra Sarasin, Jan Amrit Poser, vient de rejoindre la start-up Radicant comme directeur des investissements. La jeune société helvétique est une plateforme dédiée aux investissements responsables. L’intéressé a passé plus de vingt ans chez J. Safra Sarasin, dont il fut notamment chef économiste pendant dix ans, directeur de la recherche économique, et directeur de la gestion d’actifs (2013-2016).

Le hedge fund activiste américain Elliott Management a entamé une offensive dans le secteur de l’assurance en Espagne via son assureur localMedVida, rapporte le quotidien espagnol Expansión. Le fonds d’investissementdirigé par Paul Singer prévoit d’investir quelque 800 millions d’euros dans l’acquisition de compagnies d’assurances et portefeuilles d'épargne et vise une entrée dans le top 10 de l’assurance en Espagne, secteur qui pèse1,8 milliard d’euros dans l’activité de MedVida.

AllianzGI a annonce ce 11 janvier le premier closing de son fonds Allianz Resilient Opportunistic Credit Fund, à 435 millions d’euros. Sa taille cible s’élève à 750 millions d’euros. Le fonds, géré par Tom Leeset lancé en février 2021, cherche un profil de crédit moyen de portefeuille cible de B+ et investit dans des actifs réels, en se concentrant sur les entreprises liées aux infrastructures à forte intensité de capital, avec des barrières élevées à l’entrée/sortie. Le fonds investit dans les pays de l’OCDE, avec un accent sur l’EEE et le Royaume-Uni, et dispose d’une stratégie ESG (environnement, social, gouvernance) intégrée avec une politique d’atténuation des risques ESG.

La Financière de L’Echiquier (LFDE) a annoncé ce 11 janvier le recrutement de Thibaut Cassagne comme ingénieur patrimonial senior, un poste nouvellement créé. Il arrive du groupe Primonial, où il a débuté sa carrière huit ans plus tôt. Ce lauréat du Grand Prix de l’Ingénierie 2013 de L’Agefi est par ailleurs chargé d’enseignementà la Kedge Business School et dans le Master ingénierie patrimoniale de l’Université de Caen Basse-Normandie.

L’Association Française de la Gestion Financière (AFG) a publié ce 10 janvier une offre d’emploi pour un poste de directeur de la règlementation européenne. Incorporé au département Expertises, la personne recrutée sera l’adjointedu directeur du pôleAffaires Juridiques. Elle appuiera l’ensemble des directeurs de l’association, et plus particulièrement la directriceInvestissement Responsablesur la réglementation ESG,dont ellesera laréférente au sein du Pôle Affaires Juridiques. La recrue devra porter les positions de l’AFG auprès des autorités politiques et réglementaires à Bruxelles.Elle représentera égalementl’AFG à l’Efama dans les standing committees concernés.

La Banque de France confirme ses prévisions, en restant prudente au vu de la flambée épidémique.

L’Union européenne va demander dans les prochaines semaines à la Pologne de verser des amendes totalisant environ 70 millions d’euros alors que Varsovie refuse de supprimer une chambre disciplinaire de la Cour suprême créée dans le cadre d’une réforme de la justice, a appris Reuters de sources informées. Varsovie avait jusqu'à ce mardi 11 janvier pour informer Bruxelles du calendrier et des modalités de la dissolution de la chambre disciplinaire des juges. La Cour de justice de l’UE a condamné en octobre dernier la Pologne à une astreinte quotidienne d’un million d’euros par jour pour ne pas avoir supprimé cette chambre.

L’Agence nationale de la sécurité des systèmes d’information (Anssi) a annoncé ce mardi la création de sept centres régionaux de réponse aux incidents cyber, destinés à apporter les moyens de lutter contre les cyberattaques au niveau local. Sont concernés la Bourgogne Franche-Comté, le Centre Val de Loire, la Corse, le Grand Est, la Normandie, la Nouvelle Aquitaine et le Sud - Provence Alpes Côte d’Azur. Dans le cadre de France Relance, ces régions intégreront en février 2022 le programme d’incubation de l’Anssi pour accompagner le développement de leurs centres de réponses régionaux (Computer Security Incident Response Team, CSIRT.) Elles percevront une subvention d’un million d’euros et bénéficieront d’un «accompagnement méthodologique» sous la forme d’un programme de formation de quatre mois, précise le communiqué.

L’Agence américaine de l'énergie (EIA) prévoit une production de pétrole record en 2023 aux Etats-Unis à la faveur du redressement progressif de la demande. L’agence a indiqué mardi dans son rapport mensuel qu’elle s’attendait à ce que la production quotidienne d’or noir dans le pays s’accroisse, de 11,2 millions de barils en 2021 à 11,8 millions de barils en 2022, et atteigne 12,4 millions de barils en 2023, ce qui constituerait un nouveau record sur une année.

Fini le temporaire et l’urgence, place au permanent et à la stabilité. La Commission européenne a publié, mardi 11 janvier, un texte ajustant le seuil de notification «pertinent» des positions courtes nettes importantes sur les actions au Journal officiel de l’Union européenne. Celui-ci abaisse de façon permanente le seuil de notification minimal pour toute vente à découvert dans les marchés de l’UE, à savoir de 0,2% à 0,1% et s’appliquera à compter du 31 janvier 2022. L’Autorité européenne des marchés financiers avait eu recours à cette mesure exceptionnelle, à l’effet contesté, entre le 16 mars 2020 et le 19 mars 2021, pour calmer la volatilité des marchés liée à la pandémie de Covid-19. Lorsque les vendeurs à découvert avaient été «déconfinés» à la mi-mars 2021, le seuil minimum de 0,2% pour notifier toute position courte nette auprès des régulateurs nationaux en Europe avait été réinstauré. Dans le règlement délégué publié au JO européen mardi, mais signé par la présidente de la Commission européenne Ursula Von der Leyen le 27septembre 2021, la Commission indique avoir suivi l’avis favorable à la mesurepublié en mai 2021 parl’Esma et souscrire aux vues du régulateur européen des marchés financiers sur le sujet. «Les évolutions récentes des marchés financiers observées par la Commission, telles que l’instabilité causée par la pandémie de Covid-19, qui a incité les autorités de régulation et l’Esma à recourir plus souvent à des mesures d’urgence en matière de vente à découvert, ainsi que le risque croissant que des investisseurs de détail soient impliqués dans des liquidations forcées, montrent qu’il est indispensable, aux fins de la surveillance du marché, de recueillir en permanence des renseignements complémentaires sur les positions courtes nettes importantes», note le texte. Opposition Pour l’Esma, l’abaissement à 0,1% avait permis de renforcer sensiblement la transparence et le suivi des positions courtes nettes importantes sur actions, donc d’améliorer l’efficacité réglementaire. Le régulateur estimait dansen outre dans son avis du 13 mai 2021 que les coûts «marginaux» de la mise en œuvre de la mesure« devraient être négligeables » pour les principaux concernés, en l’occurrence les hedge funds. Les acteurs de la vente à découvert ont régulièrement fait part de leur opposition à l’abaissement du seuil de notification à 0,1% dans l’UE.Fin novembre 2021, Carson Block, directeur des investissements du fonds activiste américain Muddy Waters, se déclarait défavorable à une telle mesure dans une réponse à la consultation de l’Esma sur la révision de la régulation européenne en matière de vente à découvert. Il suggérait que le nombre de positions courtes à déclarer aux autorités de marché augmenterait de manière considérable, «ce qui rendrait plus difficile le calcul des positions nettes des vendeurs à découvert à partir des positions agrégées et ce qui augmenterait considérablement le caractère informatif des positions agrégées».L’association internationale des gestionnaires d’actifs alternatifs (AIMA) avait également critiqué la recommandation favorable de l’Esma concernant cette mesure l’an dernier.

La société de gestion genevoise Quaero Capital se lance sur le marché allemand grâce à un partenariat de distribution avec l’agence de conseil allemande AAB Asset Services. Trois fonds actions seront vendus aux investisseurs professionnels allemands: Quaero Capital Funds (Lux) – Accessible Clean Energy, Quaero Capital Funds (Lux) – Infrastructure Securities et Quaero Capital Funds (Lux) – Bamboo.

La Française vient de recruter Maximilian Mudra en tant que directeur commercial, en charge du développement institutionnel en Allemagne. L’intéressé vient de Pictet Asset Management, où il était directeur commercial institutionnel pour les fonds de pension, les compagnies d’assurance et les fondations en Allemagne et en Autriche. Maximilian Mudra sera rattaché à Kay Scherf, managing director pour les ventes et le marketing de La Française Systematic Asset Management.

La société de gestion norvégienne Storebrand Asset Management vient de devenir l’actionnaire majoritaire de Quantfolio, une fintech basée à Bergen en Norvège, ce 11 janvier 2022. La fintech norvégienne fournit des technologies du conseil pour des banques et des gérants de fortune à travers les pays nordiques, dont les outils omnicanaux de robo-advisor et des modules API pour des intermédiaires financières. Quantfolio a levé au total près de 70 millions de couronnes norvégiennes (7 millions d’euros) dans le cadre d’un tour de table. Quantfolio souhaite élargir sa présence aux autres pays nordiques ainsi qu’en Europe du Nord. Cette ambition a été renforcé par l’augmentation de la demande pour les données et les solutions digitales dans le conseil en investissement ainsi que la nécessité des données personnalisées pour se mettre en accord avec plusieurs règlementations européennes, dont la taxonomie, a souligné Helge Hannisdal, directeur général de Quantfolio. Dans le cadre de cette participation majoritaire, Per Bjarte Ulvedal Nes, directeur de capital-risque du groupe Storebrand et Sara Thea Von Zernichow Sponheim, directrice des services clients et transformation chez Storebrand Asset Management, rejoindront le conseil d’administration de Quantfolio. Storebrand Asset Management comptait 1 000 milliards de couronnes norvégiennes (99 milliards d’euros) d’encours sous gestion.

La société de gestion américaine Janus Henderson a nommé Mario Aguilar au poste de stratégiste senior pour la construction deportefeuilles de ses clients sur l’Amérique latine. Il officie depuis décembreau sein de l’unité de stratégie et de construction de portefeuille de la firme composée de 12 personneset basée à Londres. Celle-ci propose des analyses personnalisées aux portefeuilles de ses clients et publie des vues macro-économiques et d’allocation d’actifs. Dans ses nouvelles fonctions, Mario Aguilar couvrira lesclients latino-américains, de la péninsule ibérique et du marché américain offshore de Janus Henderson et est rattaché à Adam Hetts, qui supervise l’unité. Il arrive d’Allspring Global Investments (ex-Wells Fargo Asset Management) où il était directeur de relations clients depuis huit ans.

Emily Askham quitte Axa Investment Managers, où elle travaillait depuis sept ans, dernièrement en tant que responsable mondiale du marketing retail et wholesale. Elle va rejoindre Natixis Investment Managers en tant que directrice marketing pour l’international.

Natalie Falkman, gérante senior de Swedbank Robur, annonce qu’elle quitte la société suédoise pour rejoindre Robeco, annonce-t-elle sur son profil LinkedIn. L’intéressée gérait Kapitalinvest, un fonds d’actions mondiales.

Le groupe américain Kudu Investment Management est entré, ce lundi, au capital du hedge fund américain Radcliffe Capital Management, basé près de Philadelphie (Pennsylvanie), et les affiliés de ce dernier via une prise de participation minoritaire. Les détails financiers de l’opération n’ont pas été dévoilés. Radcliffe a été fondé en 1996 et est dirigé par Steve Katznelson, associé-fondateur et directeur des investissements, et Christopher Hinkel, responsable de la recherche. Le hedge fund de dette privée, notamment spécialisé sur les solutions obligataires à très courte et courte duration, gère plus de 3,5 milliards de dollars (3,1 milliards d’euros). Il s’agit du 19ème investissement réalisé par Kudu dans des sociétés de gestion d’actifs et de fortune pour un montant total à date de 650 millions de dollars. Les gestionnaires affiliés à Kudu géraient des encours cumulés de 84 milliards de dollars à fin septembre.

Reyl & Cie (groupe Fideuram – Intesa Sanpaolo Private Banking) a obtenu le feu vert des autorités de surveillance suisse et luxembourgeoise pour l’acquisition de 40 % dans 1875 Finance Holding. En s’associant, les deux sociétés ont l’intention de «jouer un rôle actif dans l’accélération de la concentration du secteur de la gestion de patrimoine en Suisse». Olivier Bizon, Paul Kohler, Aksel Azrac et Jacques-Antoine Ormand conservront le contrôle de 1875 Finance avec une participation de 60 %.

Jarkko Syyrilä, le directeur des affaires publiques de Nordea Asset and Wealth Management, vient d’être promu au rang de conseiller exécutif sur l’ESG. Il conserve ses responsabilités actuelles jusqu’à la nomination de son successeur, a appris Newsmanagers. Jarkko Syyrilä est entré chez Nordea Asset Management en 2014 comme directeur de la conformité avant d’être promu en 2016 au rang de directeur des affaires publiques pour la gestion d’actifs et de fortune. Auparavant, il a travaillé pendant une décennie chez le gendarme financier finlandais, la Financial Supervison Authority. Il y est entré en 1993 comme superviseur du marché et conseiller juridique, avant d’être promu au poste de directeur de la division juridique en 2002. Jarkko Syyrilä fait partie de plusieurs organismes européennes. Il a été vice-président de l’Efama et du groupe de travail «securities and markets stakeholder» à l’ESMA. Il fut également rapporteur du groupe d’experts dans la gestion d’actifs pour le comité des régulateurs des sécurités européens (CESR), le prédécesseur de l’Esma, et directeur des relations internationales pour l’Investment Management Association au Royaume-Uni.

L’Agence nationale de la sécurité des systèmes d’information (Anssi) a annoncé ce mardi la création de sept centres régionaux de réponse aux incidents cyber, destinés à apporter les moyens de lutter contre les cyberattaques au niveau local. Sont concernés la Bourgogne Franche-Comté, le Centre Val de Loire, la Corse, le Grand Est, la Normandie, la Nouvelle Aquitaine et le Sud - Provence Alpes Côte d’Azur.

La Net Environmental Contribution (NEC) Initiative vient de nommer Clément Bladier à sa présidence, a appris Les Echos. Cette société à mission, née chez Sycomore AM, est un outil de mesure de l’impact des fonds et entreprises sur l’environnement, en collaboration avec Iceberg Datalab. Elle vient par ailleurs de lever 2,4 millions d’euros. Elle est toujours détenue majoritairement par Sycomore Factory, et compte désormais Swen Capital, OFI AM et Eurinvest parmi ses actionnaires. Clément Bladier est un ancien de Coca-Cola, qui est devenu consultant en impact positif en 2018. Il comptait déjà la NEC parmi ses clients.

Dans ce secteur, le géant américain de l’investissement avait déjà levé 1,45 milliard de dollars en novembre 2017.