LPL Financial écope d’une amende de 9 millions de dollars

le 21/05/2013 L'AGEFI Quotidien / Edition de 18H

Le régulateur américain Financial Industry Regulatory Authority (Finra) a infligé une amende de 9 millions de dollars (7 millions d'euros) au courtier LPL Financial pour un défaut de supervision et de contrôle des emails. LPL avait indiqué en avril à ses actionnaires qu’il discutait d’un éventuel accord à l’amiable avec la Finra portant sur des violations en matière de correspondance électronique.

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