Deux filiales d’Ameriprise sanctionnées par la Finra

le 04/03/2013 L'AGEFI Quotidien / Edition de 18H

La Financial Industry Regulatory Authority (Finra) a infligé une amende civile de 750.000 dollars à deux filiales d’Ameriprise Financial pour ne pas avoir mis en place de systèmes adéquats pour superviser des transferts de fonds. L’affaire est liée au détournement par un courtier de fonds appartenant à la clientèle.

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